中国证监会官网近日发布的信息，将目光投向了国元证券（000728）的投行业务。信息内容显示，国元证券因在承销保荐项目中尽职调查不足，质控与内核环节把关不严，被证监会决定采取责令改正的行政管理手段。投行业务负责人李洲峰，对相关问题难辞其咎，证监会因此决定对其发出警示函。
这份监管通报中的“李洲峰”，与国元证券现任董事会秘书同名，二人是否为同一人？8月3日收盘后，《大众证券报》从国元证券处得到确认，领到警示函的李洲峰，正是担任公司董事会秘书的该李洲峰。
查阅公开资料可知，李洲峰自2024年11月起，便出任国元证券董事会秘书之职。另有公开报道披露，李洲峰早在2024年8月，已兼任国元证券投资银行总部总经理。彼时，前任总经理王晨因个人缘由，正配合有关部门的调查工作。
中国证券业协会官网的信息显示，王晨已不在国元证券的从业人员名单之内。
自从李洲峰兼任投资银行总部总经理后，国元证券参与保荐的IPO项目中，出现了3个企业主动撤回的情况。这三个项目分别是金桥德克新材料股份有限公司、安徽省小小科技股份有限公司以及淮南万泰电子股份有限公司。此外，涉及上市公司中达安的定增项目，在经历一轮问询后同样被撤回终止。
进入2025年，国元证券及旗下员工多次成为监管关注的对象。根据Wind数据，安徽监管局因国元证券在开展投行业务中，存在内部制度执行不到位、项目尽职调查不力等问题，对其发出警示函，并记入证券期货市场诚信档案。大昌科技未充分披露对第一大客户的返现信息，存在跨期、研发相关内部控制及会计处理不规范、财务内控不严等情形，国元证券相关责任人在执业时未进行充分关注和审慎核查，核查意见失准，且资金流水核查程序执行未达要求，因此受到约见谈话。作为2025年度安徽富煌钢构股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，国元证券股份有限公司在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对中科视界收入确认跨期问题保持职业审慎，未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，造成独立财务顾问报告存在不实记载，公司相关责任人对此负有主要责任。
公开信息透露，中国证监会还指出，国元证券在廉洁从业问题排查整改上存在不足。
2025年9月，上市公司司尔特发布了一则《移送审查起诉告知书》公告，公告中点名了时任国元证券保荐代表人孙彬。公告表明，孙彬涉嫌职务侵占罪与非国家工作人员受贿罪。中国证券业协会官网的信息显示，国元证券的从业人员名单中，已不见孙彬的身影。
根据财报数据，国元证券的投行业务已连续三年（2023年至2025年）出现亏损。
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